Auditorías Internas y Externas M&A
La actividad de Morales & Arnal está regulada por el Ministerio de Economía y Empresa así como por el Ministerio de Hacienda y supervisada por la Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones, con Autorización Administrativa CS/J-170, Toda la actividad está supervisada por auditorías Internas y Externas, realizadas por la empresa externa GLOBAL PROTECTION GATE.
ACTA DE APROBACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA
Aprobación del informe de auditoría externa del manual de actuación ante el SEPBLAC vigente. realizado por GLOBAL PROTECTION GATE concretando los siguientes puntos:
UNICO.- Queda aprobado el informe de auditoría externa del manual de actuación y queda a disposición del Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales en caso de requerimiento.
ACTA DE REVISIÓN Y AUDITORIA INTERNA
Tras revisión y auditoría interna del manual de actuación ante el SEPBLAC vigente, se han aprobado los siguientes puntos:
Primero
Se ha procedido a revisar los procedimientos de identificación de clientes y valoración de operaciones, con especial atención a los productos de inversión.
Segundo
Revisado el funcionamiento del manual de actuación adecuado, no se han tenido que realizar comunicaciones.
Tercero
El acta de aprobación así como toda la documentación queda a disposición del Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales en caso de requerimiento.